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　　來源：?券業行家

　　“錯報”“瞞報”？中信建投因合規被點名

　　在合規領域信息不多的中信建投，意外收到了監管罰單，原因居然涉及“瞞報”和“錯報”。

　　時隔兩月的留言

　　8月16日，云南證監局置頂發布了一則監管信息，直指頭部券商中信建投。

　　據監管函披露，中信建投證券股份有限公司云南分公司（簡稱：云南分公司）。向云南證監局報送的材料存在不準確、不完整的情況，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，經證監會令第166號修訂）第十三條有關規定。

　　行家查看了這一條款，明確涉及券商合規負責。

　　第十三條　合規負責人應當對證券基金經營機構內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面合規審查意見。

　　中國證監會及其派出機構、自律組織要求對證券基金經營機構報送的申請材料或報告進行合規審查的，合規負責人應當審查，并在該申請材料或報告上簽署合規審查意見。其他相關高級管理人員等人員應當對申請材料或報告中基本事實和業務數據的真實性、準確性及完整性負責。

　　證券基金經營機構不采納合規負責人的合規審查意見的，應當將有關事項提交董事會決定。

　　為此，云南證監局對云南分公司采取出具警示函的監管措施。要求其開展全面整改工作，按照相關法律、行政法規和中國證監會規定的要求強化合規管理，完善內部控制體系，并限期30日向云南證監局提交書面報告。

　　坐標云南唯一一家

　　據云南證監局統計，截至今年上半年末，轄區內共有2家券商，40家分公司和175家營業部。

　　而中證協信息顯示，中信建投共有29家分公司，279家營業部，但在云南省內僅有這一家網點。

　　企查查信息顯示，云南分公司的前身是成立于2005年的中信建投證券昆明人民東路證券營業部；2020年12月升級為分公司。目前參保人員19名。

　　云南分公司現任負責人曹浩，早年任職于投資咨詢機構云南產業投資管理有限公司（現名：云南約牛證券投資咨詢有限公司）。2012年，他加入中信建投，并于2015年3月獲得投資顧問資質。

　　連續三年業績增長

　　分地區數據顯示，中信集團在云南區域的業績頗有亮點。

　　2021年，中信建投在云南區域的營業收入為776.14萬元，同比增長15.74%；營業利潤為135.04萬元，同比增長53.28%，這一增速在各區域中位列第二。

　　行家查看了中信建投上市以來的年報，自2019至2021年，云南轄區的業績呈現逐年增長態勢。

　　合規總監薪酬可觀

　　囿于缺乏***息，行家不了解云南分公司上報的材料類型，遽論不準確、不完整的情況。而這家分公司具體“瞞報”的合規管理人員情況，行家也未能掌握。

　　然而，中信建投作為頭部券商，合規總監一職，稱得上位高權重。

　　據2021年報，中信建投在任的主要高管共有15名。執委會委員、合規總監、法律合規部行政負責人丁建強先生，年薪469.27萬元，已經超過董事長王長青先生和總經理李格平先生的薪酬水平。

　　高管履歷顯示，丁建強自中國政法大學獲得法學學士學位，具有律師資格。曾任華夏證券法律事務部總經理助理。他于2005年11月加入中信建投，曾任法律合規部總經理助理、首席律師。自2007年1月起擔任法律合規部行政負責人，自2019年4月起擔任執行委員會委員，自2019年5月起擔任合規總監，此外還兼任中信建投基金董事、中信建投投資董事。目前他還擔任中國證券業協會證券合規管理委員會委員、北京市證券業協會證券業合規委員會委員。